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人总行主管期刊:《中国金融》、《金融会计》杂志2016年反洗钱方向论文集萃  

2017-01-21 12:43:22|  分类: 综合类反洗钱文摘 |  标签: |举报 |字号 订阅

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 人总行主管期刊:《中国金融》、《金融会计》杂志2016年反洗钱方向论文集萃
(注:资料来源于《中国知网》等公开数据)

1、尽快完善客户身份识别系统建设
作者:黄小清  黄群杰  
机构地区:中国农业银行吉水县支行
出处:《金融博览》2016年03期

摘要:<正>客户身份识别作为反洗钱工作的一项核心内容,在整个反洗钱工作中有着极其重要的作用,其执行效果的好坏直接关系到反洗钱后续工作的顺利开展。农业银行网点机构作为一支扎根基层,服务三农的农村金融主力军,在基层反洗钱工作中肩负着重要的责任和义务,笔者建议,应从以下几方面完善客户身份识别工作。
关键词:客户身份识别; 反洗钱工作; 农村金融主力军; 综合业务系统; 综合性业务; 业务操作; 数据共享平台; 电子银行; 临柜人员; 征信;

2、网络支付机构反洗钱监管的借鉴与实践
作者:贾昌峰   
机构地区:中国人民银行南京分行
出处:《金融博览》2016年04期

摘要:美国反洗钱监管的原则及实践美国对第三方支付机构的监管较为成熟,两者均要求通过审批取得执照,对第三方支付机构采取审慎的反洗钱监管。美国对第三方支付机构的监管。美国在1999年颁布的《金融服务现代化法》中将第三方支付机构认定为货币转账企业或货币服务企业(MSB),由美国联邦存款保险公司(FDIC)和财政部负责监管第三方网上支付机构。
关键词:反洗钱监管; 第三方支付; FDIC; 客户身份; 洗钱风险; 网络支付; 可疑交易; 分业监管; 人民银行; 服务企业;

3、“最严网络新规”下反洗钱工作的难点
作者:王国盛 钟建光 王苗 
机构地区:中国人民银行金州新区中心支行
出处:《金融博览》2016年08期 

摘要:被称为"最严网络新规"的《非银行支付机构网络支付业务管理办法》于7月1日正式实施,其优化的个人支付账户分类方式、设定的各类账户的功能和交易限额等措施,对规范非银行支付机构(以下称支付机构)网络支付业务、防范支付风险具有积极作用。与银行相比,由于支付机构自身及其业务特点,在新规下,其网络支付业务中反洗钱工作仍存在。 
关键词:反洗钱工作; 银行支付; 网络支付; 支付业务; 客户身份; 支付风险; 机构网络; 账户余额; 管理办法; 分类方式;


4、警惕第三方存管单客户多银行服务潜在风险
作者:索俊芳  
机构地区:中国人民银行大连市中心支行
出处:《金融博览》2016年11期

摘要:<正>中国证券业协会下发的《证券公司开展第三方存管单客户多银行服务指南》(以下简称《指南》)中禁止在辅助资金账户之间划转资金。我们假设,洗钱分子极有可能通过A银行将资金划入主资金账户,通过主资金账户将资金转入辅助资金账户,辅助资金账户的资金再转入其对应的开户银行;或者通过B、C、D、E中的任意银行将资金转入其对应的辅助资金账户,再转入主资金账户,通过主资金账户直接划入其对应的A银行,或划入其他辅助账户后再转入 ……
关键词:资金账户; 第三方存管; 中国证券业协会; 辅助账户; 服务指南; 洗钱风险; 可疑交易报告; 账户信息; 集中监控系统; 开户行;

5、台湾兆丰银行被处罚事件对内地中资银行反洗钱工作的启示
作者:许井荣   
机构地区:中国人民银行连云港市中心支行
出处:《金融会计》, 2016, 1(11):63-66

摘要:本文基于台湾兆丰银行纽约分行因反洗钱合规工作不力被纽约金融服务局重罚1.8亿美元事件,剖析兆丰银行反洗钱工作漏洞,结合央行反洗钱工作实践,提出相关对策建议,以期对走向国际市场的中资银行反洗钱工作有所裨益。 
关键词:兆丰; 处罚; 反洗钱; 启示;
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