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及时研判自贸区犯罪新动向  

2015-07-21 22:28:28|  分类: 金融监管与风险管 |  标签: |举报 |字号 订阅

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及时研判自贸区犯罪新动向

2015-07-20 06:31:58 来源:检察日报  作者:葛庆峰

                                                  作者单位:天津市滨海新区人民检察院


  国务院2013年决定在上海设立自由贸易试验区后,2014年年末,又决定在福建广东天津设立新的自由贸易试验区。自由贸易试验区(下称自贸区)在全面深化改革,大力推进金融创新的同时,必将给司法工作带来全新的挑战。

  自贸区犯罪形势前瞻。鉴于自贸区的特殊地位,在该区域发生的刑事犯罪有可能出现新的情形。

  金融改革新领域会成为自贸区刑事犯罪重点。自贸区实行负面清单制度,这一改革带来的经济红利容易被犯罪分子觊觎。

  利用自贸区内外规则差异实施跨区犯罪。自贸区民商事法律法规的调整也会带来刑事法律适用方面的改变,部分罪名可能在自贸区内难以适用。如相当一部分非法经营行为可能伴随着自贸区负面清单的出台,在自贸区范围内逐步合法化。这就会出现一些行为在自贸区外构成非法经营犯罪但在自贸区内属于合法的情况,犯罪行为人极有可能相互勾结,实施跨自贸区的经济犯罪。

  国际化犯罪趋势明显。自贸区最大限度地将企业设立、监管制度与国际接轨,犯罪行为和犯罪结果可能发生在多国多地。

  案件办理敏感性更强,示范作用更大。自贸区司法机关面临着如何处理自贸区法律适用的课题,相似案件尤其是新型案件的处理会对其他自贸区司法机关有着强烈的示范作用,更容易受到各级司法机关的广泛关注。司法机关对案件处置不当,可能会增加改革创新的阻力。

  自贸区更容易出现的犯罪类型。有些犯罪类型可能借助自贸区的特点出现新变化,需要特别予以关注。

  非法吸收公众存款犯罪。自贸区和系列经济改革创新举措在未来几年内将成为极具吸引力的新概念。部分群众对自贸区相关政策了解不足,对打着自贸区改革创新旗号的吸引投资行为容易放松警惕,从而为非法吸收公众存款行为和非法集资行为提供可乘之机。

  诈骗类犯罪。自贸区投资、贸易便利化的举措使得企业注册更加方便,不法分子可能借机成立空壳公司,在投资贸易过程中欺诈对方、骗取财物,实施诈骗或合同诈骗犯罪;也可能通过虚构国际贸易背景,使用虚假单证实施票据诈骗犯罪,等等。

  洗钱犯罪。各自贸区推动改革创新、审批制度改革必然会淡化行政机关对金融与贸易领域的监管,而且一些贸易也并不通过传统的金融机构,受传统反洗钱制度的约束更小,更容易被洗钱犯罪分子所利用。另外,大批新进驻的外资金融机构不仅会推出更加新颖、形式多样的金融产品,而且可能为追求利益最大化而弱化反洗钱监控职能,给犯罪分子实施洗钱行为以可乘之机。

  走私犯罪。海关部门实施的便捷通关创新举措,在提高企业通关效率的同时,也会给走私犯罪提供方便。

  应对新形势、防范新风险。面对自贸区可能出现的犯罪新形势、新的犯罪风险,检察机关应当从以下几方面加强应对和防范。

  树立与自贸区发展相适应的司法理念。在刑事案件办理过程中,既要坚持统一适用刑法的理念,对自贸区内发生的犯罪行为予以严厉打击,又要广泛开展司法服务;既不能过分保守,给以创新为名行犯罪之实者以可乘之机,又要贯彻宽严相济刑事政策,对新兴行业、新的交易行为加强保护,审慎使用刑法手段。

  广泛开展调研,为司法机关治理创新奠定基础。由于自贸区范围与各地原有司法管辖地域并不完全相同,因此自贸区司法机关要在广泛开展调研、摸清自贸区覆盖范围内刑事案件历年底数、案件类型、案件特点、发展趋势的基础上,对自贸区的建设情况进行广泛调研与实时跟踪,及时跟进自贸区建设中各行政机关创新出台的投资、贸易便利化系列配套制度,真正了解行政创新举措的实施背景、实施目的、实施内容,为刑事司法的调整与适用打下理论基础。

  加快刑法适用调整研究进度,及时出台规范性文件。自贸区各政法机关要增强司法能动性,分别制定相关管理、服务举措规定;在司法解释、地方性法规出台之前,自贸区司法机关应及时对负面清单出台与相关民商事法律调整可能带来的刑事法律调整进行研究,并就重点罪名进行专题调研,出台明确的有操作性、指导性的意见,保证刑法适用的准确性与统一性。

  优化监管方式,防止创新领域成为犯罪温床。一是将主动预警与动态防控结合起来。在简政放权、简化审批程序的同时加大后续监管力度,做到宽进严管。及时开展摸底调查和风险评估,梳理可能存在非法吸收公众存款、集资诈骗犯罪风险的企业,排查可能存在利用企业名义虚构业务、空转资金的公司与个人,并予以重点监控。二是加强诚信体系建设。探索建立健全诚信评级方式,在自贸区范围内建立统一公开的诚信记录查询平台。三是加强风险防控。高度重视洗钱风险,研究制定针对性强的反制举措,督促包括外资在内的金融机构严格执行;在推行海关宽松监管模式的同时,找到保障经济发展与防范走私犯罪之间的平衡点。

  司法机关充分履职、密切合作,重视专业化队伍建设。司法机关应充分履行职能,通过查办案件、执法监督、司法提示等综合手段预防和打击犯罪。探索建立专门机构,培育、遴选一批既熟悉刑事司法又熟悉金融、知识产权、国际私法等相关领域知识的复合型法律人才,推动专业化队伍建设。

  加强行政执法与刑事司法的配合与衔接,形成打击合力。进一步完善、统一两法衔接网络平台,实现司法机关与行政执法、金融监管、行业管理等部门的数据共享,加强与海关、税务、金融等部门的协作会商,及时发布风险预警,发现犯罪线索,提升防范打击效能。

 

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