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人行依兰县支行:对辖内工商银行开展反洗钱现场走访  

2015-06-30 22:29:20|  分类: 各地人行工作动态 |  标签: |举报 |字号 订阅

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依兰县支行对辖内工商银行开展反洗钱现场走访

http://haerbin.pbc.gov.cn/publish/haerbin/1243/2014/20140928102254375288862/20140928102254375288862_.html

 

 

 

文章来源:哈尔滨中心支行

2014-09-28 10:22:54

按照上级行对金融机构分支机构反洗钱工作重在“管操作、管实务、管落实”的原则,为了解工商银行反洗钱工作集中处理模式下县域分支机构反洗钱工作开展情况,依兰支行于2014年9月10日对辖内工商银行进行了现场走访。

通过查看制度文件资料、系统,抽查会计凭证等方式,对其反洗钱工作内部控制制度及操作规程建设情况、反洗钱工作组织机构、客户身份识别情况、对持非公民身份证件开户、持异地身份证件开户及批量开户业务客户身份识别情况、客户身份资料及交易记录电子或纸质档案保存情况、大额交易和可疑交易报告系统操作流程、人工分析甄别、报送情况、客户风险等级调整情况、系统黑名单管理设置等方面进行了检查,全面了解掌握了工行在反洗钱工作“集中做、专家做、系统做”的集中处理模式下县级机构职责分工、系统操作、大额交易和可疑交易甄别分析等情况。

针对走访过程中发现该行存在的未按照反洗钱的有关规定对客户的风险等级进行划分的问题,依兰支行将向该行下发反洗钱现场走访意见书,提出具体的整改意见和建议,切实有效地防范洗钱风险。

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